Infraccions Greus

  • L’obligació d’identificació dels clients
  • L’obligació d’examen especial de determinades operacions
  • L’obligació de conservació de documents
  • L’obligació de col·laboració amb el SEPBLAC
  • L’obligació d’abstenció d’execució d’operacions
  • L’obligació d’establir mesures de control intern
  • L’obligació de formació dels subjectes obligats i el seu personal
  • La no adopció de mesures correctores proposades pel Servei Executiu

Infraccions Molt Greus

  • L’incompliment de l’obligació de confidencialitat
  • L’incompliment del deure de comunicar els supòsits específics determinats per reglament, segons el que preveu l’apartat 4a), de l’article 3
  • L’incompliment injustificat pel subjecte obligat del deure de comunicació esmentat en l’apartat 4a), de l’article 3 de la Llei 19/1993, quan algun directiu o empleat de l’entitat obligada hagués posat de manifest als òrgans de control intern d’aquesta de l’existència d’indicis o la certesa que un fet o operació estava relacionat amb el blanqueig de capitals
  • La negativa o resistència a proporcionar una informació concreta sol·licitada pel Servei Executiu mitjançant requeriment escrit, segons el que preveu l’apartat 4 b), de l’article 3 de la Llei 19/1993
  • Les tipificades com a greus, quan durant els cinc anys anteriors el subjecte infractor hagi estat condemnat en sentència ferma per un delicte dels recollits en l’article 344 bis, h) o i), del Codi Penal o d’encobriment o receptació en relació amb les activitats enumerades en l’apartat 1 de l’article 1 de la Llei 19/1993, o sancionat en resolució ferma, almenys, per dues infraccions administratives de les establertes en la present Llei
Sancions

Sancions Greus

  • Amonestació privada
  • Amonestació pública
  • Multa l’import mínim serà de 6.010,12 € i l’import màxim podrà ascendir fins a la més gran de les xifres: l’1 per 100 dels recursos propis de l’entitat; el gol del contingut econòmic de l’operació més un 50 per 100, o 150.253,06 €

Sancions Molt Greus

  • Amonestació pública
  • Multa l’import mínim serà de 90.151,82 € i l’import màxim podrà ascendir fins a la més gran de les xifres: el 5 per 100 dels recursos propis de l’entitat; el doble del contingut econòmic de l’operació, o 1.502.530,26 €