Subjectes obligats del Règim General
- Identificació de clients
- Examen especial de determinades operacions
- Conservació de documents
- Comunicacions d’operacions sospitoses
- Declaració mensual obligatòria
- Ompliment de la informació requerida pel SEPBLAC
- Abstenció d’execució d’operacions
- Deure de confidencialitat
- Mesures de control intern
- Òrgans de control intern i de comunicació
- Procediment de comunicació d’operacions sospitoses i resposta a requeriments
- Formació dels subjectes obligats i el seu personal
- Exempció de responsabilitat en relació amb les sucursals i filials a l’estranger
Subjectes obligats del règim especial
- Identificació de clients
- Examen especial de determinades operacions
- Conservació de documents
- Ompliment de la informació requerida pel Servei Executiu
- Abstenció d’execució d’operacions
- Deure de confidencialitat
- Mesures de control intern
- Òrgans de comunicació i control intern
- Procediments de comunicació d’operacions sospitoses i respostes a requeriments
- Formació dels subjectes obligats i el seu personal
- Exempció de responsabilitat en relació amb les sucursals i filials a l’estranger
