Obligaciones para el cumplimiento de la normativa

Obligaciones para el cumplimiento de la normativa2018-03-05T16:19:14+00:00
Tax

Sujetos obligados del Régimen General

  • Identificación de clientes
  • Examen especial de determinadas operaciones
  • Conservación de documentos
  • Comunicaciones de operaciones sospechosas
  • Declaración mensual obligatoria
  • Cumplimentación de la información requerida por el SEPBLAC
  • Abstención de ejecución de operaciones
  • Deber de confidencialidad
  • Medidas de control interno
  • Órganos de control interno y de comunicación
  • Procedimiento de comunicación de operaciones sospechosas y respuesta a requerimientos
  • Formación de los sujetos obligados y su personal
  • Exención de responsabilidad en relación con las sucursales y filiales en el extranjero

Sujetos obligados del Régimen Especial

  • Identificación de clientes
  • Examen especial de determinadas operaciones
  • Conservación de documentos
  • Cumplimentación de la información requerida por el Servicio Ejecutivo
  • Abstención de ejecución de operaciones
  • Deber de confidencialidad
  • Medidas de control interno
  • Órganos de comunicación y control interno
  • Procedimientos de comunicación de operaciones sospechosas y respuestas a requerimientos
  • Formación de los sujetos obligados y su personal
  • Exención de responsabilidad en relación con las sucursales y filiales en el extranjero